普法:中国法学会证券法研究会2018年年会在中国人民大学隆重举行

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法制网络见习记者买花园

年6月28日，“新时期中国金融市场基础设施法治体系建设论坛”及中国法学会证券法学研究会每年在北京隆重召开。 这次会议由中国法学会证券法学研究会主办，中国人民大学法学院和中国人民大学金融科技与网络安全研究中心承办，小牛资本管理集团有限企业总合作，北京市金融服务法学研究会由中国人民大学数据区块链和监督科 出席这次会议的主要领导人和特邀嘉宾有中国法学会副会长张鸣起、中国证监会法律部主任程合红、小牛资本管理集团有限企业高级副总裁郭建军等。 来自各大学、证券交易(场)所、证券业协会、证券投资基金业协会、证券企业、互联网金融企业、上市企业、律师事务所等的领导、专家学者、代表等300人参加了这个会议。

开幕式由中国法学会证券法学研究会常务副会长、清华大学法学院施天涛教授主持。

中国人民大学法学院杨东副院长首先宣读了中国人民大学常务副校长王利明教授的书面致辞。 王利明教授在书面致辞中指出，年来，证监会等相关部门积极推进《证券法》的编纂，对促进金融监督体制改革，稳定国家经济快速发展起到了重要意义。 中国法学会证券法学研究会成立十年来，为促进中国证券法的编纂，推动中国资本市场的快速发展做出了巨大贡献。 中国人民大学法学院作为会议的承办单位，为国家、社会培养了一流的人才，产生了一流的成果，做出了一流的贡献。 中国人民大学法学院也从优良以前流传下来，重视国家、社会的重要命题，推进国家社会的法治化建设。 今后中国人民大学金融科技中心也将进一步为证券市场和金融市场基础设施的完整性做出贡献。

中国法学会张鸣起副会长代表中国法学会热烈祝贺这次会议的召开。 他指出，在中国法学会所属的55个研究会中，证券法学研究会与实践结合得最好，是最有活力的研究会之一。 证券法学研究会在以郭锋会长为代表的常务理事会的指导下，认真进取，开拓创新，组织专家深入参与《证券法》的判断和编纂，多次举办研讨会，为立法、司法、执法机构提出建议等，开展大量有效的事业 张会长鼓励证券法研究会的专家学者、法律工作者汲取机会，迎接挑战，对研究会的从事提出了一些建议:第一，继续提高政治立场，指导练习大新时代的中国特色社会主义理论，进行正确的研究 第二，多次为大局服务，协助相关机构进行防范和解决金融风险的攻防战。

中国证监会法务部主任程合红代表证监会法务部对大会的召开表示热烈祝贺。 他指出十年来，研究会紧紧围绕资本市场改革快速发展的重大问题，从法治建设的角度积极展开理论研究，形成了许多有益的成果，在推动资本市场健康快速发展和法治建设进步中发挥了重要的积极作用 程主任对进一步加强资本市场法治建设的相关问题提出了一些意见:一是加强资本市场法治建设的统一性，推进《企业法》、《刑法》的合作改革，科学定位金融市场基础设施法律制度，对金融市场基础设施的宏观慎重 二是加强资本市场法治建设的时间长短，加快修改《证券法》，加快制定《期货法》，建立《小修》的迅速立法机制。 三是加强资本市场法治建设的专业性，进一步完善对资本市场的金融审慎监管制度，健全防范金融风险的机制措施，加强市场信用体系建设。 四是加强资本市场法治建设的适应性，改进相关立法方法，加强法律解释，增强法律应急能力。 五、加强资本市场法治建设的平衡性，保障中小投资者保护法律制度，保障相应的制度规定和实施的公平、公平性。 六是加强资本市场法治建设的国际性，完善包括跨境监督管理合作在内的涉外法律制度，为资本市场的改革开放提供更充分的法律依据和法律保障。

中国法学会证券法学研究会会长郭锋教授说，这次年会的议题首先是适应党和国家快速发展经济金融资本市场的大局需要，中央多次开会为金融资本市场改革的快速发展稳定、法治建设、法学研究指明了方向，研究会是党的十 指出应该围绕供给方的结构性改革、促进科学技术驱动的新金融、普惠金融的迅速发展。 其次，金融基础设施是关于一国金融稳定运行的基础设施和围绕该硬件设施的一系列制度安排的先导性、战术性、全球工程，通过研讨会弥补当前学术界金融基础设施研究的短板，用于国家决定、金融市场监督管理 最后，郭会长感谢中国法学会、证监会对研究会持续10年的关心、指导和支持，感谢研究会成员对研究会迅速发展的努力和贡献。

在开幕式上，中国法学会证券法学研究会副会长、中央财经大学曾筱清教授、中国法学会证券法学研究会副会长、北京大学蒋大兴教授代表中国法学会证券法学研究会副会长，发表了这次年会的优秀论文。 评选了5名二等奖、6名三等奖，并颁发了奖状(一等奖缺额)。

年会开幕式后举行了主题演讲，由中国法学会证券法学研究会副会长、四川社会科学院学术顾问周友苏教授主持。

中国法学会证券法学研究会副会长上海证券交易所首席律师卢文道就创新试验公司发行中的创新辅助制度建设进行了主题演讲。 他首先提出了三个方面的配套制度创新:一是相关制度价值取向的创新，二是相关制度的具体拷贝、安排创新，三是相关制度实施方法的创新。

中国证券投资基金业协会副秘书长陈春艳的演说主题是“民间募捐的自律管理逻辑”。 她在演讲中重申了私募基金的自律监督管理逻辑，展望了未来的快速发展方向。

全国股改系统总法律顾问牛文婕根据过去的经验，区分“金融市场基础设施”和“交易后服务”两个业务的基本概念，从国际立法趋势的角度出发，分为“金融市场基础设施的大体”、“日内瓦证券公约”、“海牙证券公约”三个

上海国际金融资产交易中心(采购)中金所负责人李明良从企业制交易所管理结构国际化比较研究的角度切入，探讨了新时期企业制交易所的企业管理问题。

中国法学会证券法学研究会副会长、中国人民大学法学院副院长杨东教授旨在监督科学技术，围绕金融市场基础设施的监督挑战和维度构建进行了主题演讲。

中国法学会证券法学研究会副会长兼秘书长、中央财经大学法学院教授邢会强的演说主题是“瑞士金融市场基础设施立法及其参考”。 邢教授认为瑞士《金融市场基础设施法》对中国的借鉴意义主要有以下三点:第一，金融基础设施的定义不能太宽泛。 第二，必须建立比较金融基础设施的宏观审慎管理和微观行为监督管理相结合的二元监督管理结构。 第三，对金融基础设施的立法必须重视法律的可操作性。

小牛资本管理集团有限企业高级副总裁郭建军演讲的主题是“全球公司合规的新趋势”，重点探讨中兴合规的事情，强调公司合规关系到公司的生死。

主题演讲后，小牛资本管理小组与中国人民大学金融科技和网络安全研究中心举行了区块链金融科技研究所的成立合同仪式。

下午的小组讨论有“金融市场基础设施理论和法律问题”、“金融市场基础设施和金融科技监督管理的新趋势”、“网络时代证券监督管理问题研究”以及“金融市场基础设施、金融安全网络和投资者保护法律制度研究”四项 有40多名演讲者，近100名自由发言者进行发言和讨论。

第一组围绕国内外金融市场的重要基础设施、中央对方制度建设、各种网络金融平台的法律监督管理和行为规制等主题展开了讨论。 第二组在大数据背景下以征信领域的各种制度建设和相关理论问题、金融科学技术和监督管理科学技术，特别是人工智能、数字货币、区块链技术等前沿问题为中心进行了热烈的讨论。 第三组包括网络时代证券监督管理的新问题、我国智能投资区的新快速发展、证券先行赔偿法律制度的完整性、证券中小投资者的支持起诉机制、证券行政执法和解制度、信用违约交换( cds )市场内幕交易法问题以及证券 第四组以金融机构资产管理的法律问题、证券投资者保护基金和其他重要投资者保护制度、资本市场上新闻工具的法律配置、中国存款证书、esg处理方案、问题银行处理措施、资产证券化的将来债权及其转让等前沿问题为中心进行讨论

论坛第一组

论坛第二组

论坛第三组

论坛第四组

闭幕式由中国法学会证券法学研究会副会长、中国人民大学法学院杨东教授主持。

中国法学会证券法学研究会副会长、武汉大学法学院冯果教授作了会议总结。 冯果教授指出这次年会是理论与实务高度融合的学术盛会，是在新的时代背景下召开的充满丰富时代气息的学术会议。 这次年会以新议题为中心，提出了新的学术观点，共享了新的学术资料，发表了很多学术新人。

下一届中国法学会证券法学研究会年会的召开单位西南政法大学高等研究院院长侯东德教授代表西南政法大学对下一届年会的召开作了承诺和展望。  

最后，中国法学会证券法学研究会会长郭锋教授致闭幕词。 他认为，中国法学会证券法学研究会的第一个十年取得了丰富的理论成果，证明其建立非常必要，我们有信心以昂扬的姿态召开中国法学会证券法学研究会的第二十年。 郭锋教授指出，中国法学会证券法学研究会的下一步是积极推进中国金融市场的基础设施立法，推进证券法的修改，进一步深入研究金融服务法。 最后，郭锋教授感谢与会者和承包机构宣布这次年会圆满结束。

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