企业如何在不同阶段防范法律风险？

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在过去的几年里，涉及中国企业家的刑事案件频繁发生，那些触礁的人突然失去了名誉、财富、自由甚至生命。中国企业家如何防范刑事法律风险以避免重大失败值得关注！那么企业应该如何防范不同阶段的正式法律风险呢？

1企业设立、清算和融资中的刑事法律风险防范

(a)企业的建立和清算就像一个人的出生和死亡。从头到尾，企业家应该尽最大努力摆脱浮躁，消除任何可能的隐患。企业在设立和清算过程中，容易涉及虚假注册资本、虚假出资、抽逃出资、阻挠清算、虚假破产等犯罪。其中，虚报注册资本罪应引起企业家的重视。事实上，公司法对企业注册资本的要求越来越低，所以企业家应该避免欺骗和制造泡沫经济，从而为企业埋下隐患。

(2)避免因融资而“倒下”

为了维持正常的生产和经营，资本扮演着“血液”的角色。但是，无论是证券融资还是银行贷款，企业都必须严格遵守有关证券金融的法律法规。否则，就有可能触犯刑法。私营企业的老板触犯刑法的原因有很多，而在金融领域犯罪的人也不少。融资环节犯罪频发反映了企业对资金的强烈需求，导致了以犯罪手段融资的现象。市场上缺乏完善的金融供给体系，民间资本难以健康发展，这些都是企业家因“找钱”而“倒下”的外在原因。在当今的外部环境下，企业家有必要在法律范围内规范自己的行为。

(一)违反证券融资相关法律法规，可能涉嫌擅自发行股票、公司、企业债券罪、内幕交易罪、泄露内幕信息罪、欺骗投资者买卖证券罪、操纵证券交易价格罪。违反现行贷款融资法律禁止性规定的，可能涉嫌贷款诈骗罪、转移高利润贷款罪、骗取贷款、票据承兑和金融票证罪。以贷款牟利为目的，从金融机构提取信贷资金，以高额利润借给他人，违法所得数额较大的，可以构成以高额利润贷款罪。

(2)此外，当企业急需融资以缓解财务压力，但不能正常获得银行贷款时，企业可能不得不从其他渠道寻求融资。在这种情况下，一些企业家可能会采取其他非法手段来获取资金。如非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，可构成“非法吸收公众存款罪”；以非法占有为目的，以欺诈手段进行非法集资，数额较大的，可以构成集资诈骗罪。

企业如何防范生产和销售中的刑事法律风险？

国家对不同行业的企业质量标准、安全生产、卫生和环境保护都有要求。企业未达到生产或销售标准，情节严重或造成严重后果的，企业及其责任人可承担刑事责任。

《刑法》第140条至第150条专门设立了生产和销售假冒伪劣商品罪一节，对企业生产和销售产品的行为进行了规范。生产者、销售者在产品中掺杂、掺假，以假充真、以次充好、冒充不合格产品破坏市场经济秩序的，以生产、销售伪劣产品罪论处；与此同时，专门针对药品、医疗器械、食品、农药、兽药、化肥、种子、化妆品以及一些对使用安全要求较高的产品制定了专门的刑法条款，对这些产品的质量管理提出了更严格的要求。生产、销售假冒伪劣产品罪要求行为人主观认识，生产、销售必须达到一定数量才能构成既遂；对于食品和药品，大多数只需要行为者生产和销售特定的产品，或者行为构成一定的风险。

3企业财务管理中的刑事法律风险防范

(一)税收管理中的刑事法律风险

企业必须依法纳税。违反国家税收征管法规，有偷税、抗税、逃税或出口退税欺诈行为，给国家造成重大税收损失的，可能构成偷税、抗税、逃税和出口退税欺诈。

(二)发票管理中的刑事法律风险

为了防止税收流失，国家对发票的制作、销售、使用和购买等一系列行为都制定了严格的法律法规。在票证制造和销售过程中，法律禁止非法制造和销售各种发票，并禁止非法销售各种发票，否则将承担刑事责任。在发票使用中，法律禁止虚开增值税专用发票和可用于骗取出口退税、抵扣税款的发票。在购买发票时，禁止非法购买增值税专用发票和伪造增值税专用发票。否则，就构成相应的犯罪，应该受到惩罚。

企业如何规避内部人员管理带来的刑事法律风险？

(一)贿赂带来的刑事法律风险

(1)受贿罪

国有企业的老板经常卷入贿赂和腐败。根据刑法，国家工作人员利用职务上的便利索取他人财物，或者非法收受他人财物为他人谋取利益的，是受贿罪。国家工作人员在经济交往中违反国家规定，以各种名义收受个人所有的回扣、手续费的，以受贿罪论处。

这种犯罪的困惑在于，行贿者行贿的方式有很多。也许行贿者并不认为某一行为是非法的或贿赂，但在法律上是非法的。因此，对于国有企业的国家工作人员来说，找出哪些行为是贿赂和正常的人际交往是非常重要的。

(二)受贿罪

为谋取不正当利益而给予国家工作人员财物是一种贿赂犯罪。因敲诈勒索给国家工作人员财物而不获取不正当利益，不是贿赂。行贿人在被起诉前主动坦白的，可以减轻或者免除处罚。

实际上，贿赂不亚于贿赂，但鉴于法律鼓励披露贿赂的事实，自愿承认贿赂的行贿者通常会受到从轻处罚或免除处罚。因此，因贿赂而入狱的人比因贿赂而破产的人少得多。

(2)挪用犯罪

(一)挪用公款罪

国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，从事非法活动，或者挪用公款进行营利性活动，或者挪用公款数额巨大，三个月以上不归还的，是挪用公款罪。

现实中存在这样一种情况，即挪用公款的人不是为自己办事，而是出于人情而帮助别人，最后把自己卷入诉讼。这很不值得。人情就是人情，法律就是法律，而法律往往是不可容忍的。

(2)挪用资金

挪用资金罪在客观行为上与挪用公款罪非常相似。区别之一在于主题。挪用资金罪的主体是公司、企业或者其他单位的工作人员。对退职国家工作人员辞职后在企业中挪用公款的，应按挪用公款罪处理。

(三)侵占罪

刑法采取有力措施保护国有资产和非国有公司企业的合法财产。严厉打击利用盗窃、诈骗、挪用等手段侵犯国有企业资产和其他企业财产的公司和企业人员。

⑴腐败罪

国有企业的老板中有很大一部分涉及腐败，腐败的数量一般都很大。当腐败金额达到5000元时，行为人的行为是否会造成客观的危害结果，是否构成既遂，就成为一个需要努力把握的情节。

(2)职务侵占罪

在现实中，有些企业家认为企业的财产是他们自己的财产，企业中的一切都是他们自己的，这是错误的。大多数企业都有自己独立的财产，企业家的财产应该与企业的财产分开，否则容易引起法律问题。

(3)私分国有资产罪

实际上，一些国有企业的高级管理人员设立了自己的小金库，或者以单位的名义将国有资产分配给员工。他的行为可能只是为了让企业的普通员工生活得更好，而他并没有多得到一分钱，但最终，他还是被抓进了监狱。事实上，在处理与员工的关系时，如果员工知道他们的领导在冒这样的风险并“支付红利”，那么他们可能宁愿没有钱。

律师的意见:

1.企业家可能没有法律知识，但他们必须有法律意识

企业家擅长商业，而律师擅长法律。企业家可能没有具体和广泛的法律知识，但企业家必须没有法律意识。企业家通常可以邀请法人对其员工进行法律知识培训，解释法律风险，并聘请专业人员定期评估企业的法律风险。

2.企业家必须处理好与政府、媒体及其下属的关系

金钱万能、可以消除灾难的观念需要改变。gdp不再是万能的，gdp也不是完全至高无上的。政府官员和企业家的行为必须受到法律的约束。企业家不能依靠黑社会来发展企业或解决纠纷，尽管他们的行为在某些情况下非常有效。从长远来看，企业家和下属的关系是共存共荣。

3.企业家需要学习危机公关

在这里，我们倾向于对危机公关进行界定，比如当企业或企业家受到调查时如何处理，进入刑事司法程序后如何主张其合法权利，如何灵活处理办案人员的违法行为，以及在判决生效后如何保护自己。了解每一个程序的可能情况，学习危机公关，避免情况恶化，尽量减少损害是企业家应该有的忧患意识。

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