热读:证监会对深大通等作出处罚事先告知

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法制网信记者周芬棉日前从证监会获悉深圳大通实业股份有限公司(以下简称深大通)和相关人员涉嫌拒绝和阻碍证券执法，证监会已经做出了回应。 决定依法对深大通及有关人员制作行政处罚及禁止市场进入的事前通知书。

根据调查，从去年7月17日到去年6月5日，证监会的检查、调查员相继进行了深大通检查、调查。 在这个过程中，深大通及相关人员拒绝接受监督检查、调查通知书，拒绝检查、调查员进入职场，拒绝咨询，拒绝提供会议记录等相关文件资料，辱骂或。 其中，年5月22日下午，深大通员工用推、刮调查员、抢劫、跌落执法记录仪等暴力做法抵抗调查，证监会调查员软组织损伤、胳膊被划伤，执法记录仪部分零件破损。

本案是第一个例子，由于不协助检查、调查，被证监会立案调查的事件。 深大通及相关人员违法行为性质特别差，严重扰乱证券市场监管秩序，造成了严重的不良社会影响。 证监会根据下券法和《证券市场禁止入内规定》，对深大通给予警告，处以60万元罚款，计划对主要负责人采取终身或10年证券市场禁止入内的措施。

证监会再次表示，证监会及其员工依法行使监督检查、调查职权，检查、调查的机构和个体必须合作，忠实提供有关文件和资料，不得拒绝、妨碍、隐瞒。 对拒绝、阻碍检查、调查的行为，证监会依法进行严厉处罚。 危害社会治安秩序的，依法由公安机关给予治安管理处罚。 涉嫌犯罪的，严格按照有关规定移送司法机关追究刑事责任。

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