热读:今年已有13家券商被行政监管和处罚

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证监会计划对广发证券采取行政监督措施。

今年已经有13家证券公司受到行政监督和处罚

经济日报记者周琳7月10日表示，中国证监会对广发证券在康美药业相关投资领域业务中的违反行为依法发行行政监督措施事前通知书，对广发证券暂停推荐机构资格6个月，暂时不受理债券承销业务相关文件12个月

监督管理部门对中介机构的监督管理处罚力不断加大。 截至7月10日，今年以来有13家证券公司和31名相关负责人被证监会有关部门采取了相关行政监督管理和自律类处罚措施。 三家证券公司和21名相关负责人因违反投领域业务收到了相关行政监督和自律监督类措施决定书。 在行政监督管理类处罚措施方面，进入今年以来，监督管理部门对申港证券、华英证券、南京证券等三家证券公司采取了发行警告书的措施。 另外，对9名推荐代表采取监督谈话、发布警告书等措施，对2名项目财务顾问主办者采取发布警告书的措施。

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