热读:年内证监会开出122份罚单10家中介被罚

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年内证监会发行122张罚单的10家中介建议在罚款行业内鼓励投资者提高违法价格

最近，由于在执行审计业务过程中未能勤奋履行责任，在同一年内受到证监会的两次行政处罚，证监会和财政部命令新华会计师事务所暂停承担新的证券业务。 据证券日报记者统计，截至11月24日，证监会每年发行122张罚单，与违反信发有关的共计27张，另外有10个中介机构受到处罚。

业内人士对记者说，对上市公司违反信发和中介机构提供虚假说明文件等违法行为，必须加强处罚力度，提高违法价格。 除了提高罚款上限外，还支持投资者的索赔，通过索赔进一步提高违法价格。 在投资者索赔中，可以完全投资者集体诉讼制度和先行赔偿制度。

证券监督会

每年122张罚单

《证券日报》记者根据证监会官网报道，截至11月24日，证监会已发行了110份行政处罚决定书和12份市场禁止决定书，共计发行了122张罚单。 据记者不完全统计，违反信件的共有27件(包括行政处罚和禁止市场准入)。 记者说，处罚对象中，有10家是中介机构，包括2家会计师事务所、3家资产判断机构、1家律师事务所和4家证券企业。

中山证券首席经济学家李湛对《证券日报》记者说，目前资本市场正在实行注册制的改革，上市公司的来信受到市场的高度重视。 对于上述违法行为，李湛除了提高处罚力、提高违法价格外，监督管理部门还可以为披露复印件和重要问题提出更具体、更详细、更标准的要求，加强对中介机构和上市企业高管的培训 其次，加强上市公司对信发的事后监督管理，提高对信发违规的处罚力度，严格监督中介机构的职务责任状况，建立中介机构的违法行为责任追究机制。

11月15日，证监会发布了《证券资格会计师事务所资本市场执行基本消息》。 推动市场主体录用诚信记录良好、执行能力强的会计师事务所作为审计机关，业务收入名列前茅，但不是审计失败频繁出现的会计师事务所。 据公布的消息，从年初到年6月30日，证监会对证券注册会计师事务所的行政处罚达到21次，行政监督措施达到179次。

“市场参与者对中介机构有合理的期待，中介机构需要提高责任意识，社会各界也需要加强对中介机构的监督。 此外，监督管理层可以提高中介机构的惩罚力度。 ”。 京师律师事务所的高级合作伙伴陈雷博对证券日报记者说。

陈雷博对上市公司违反信发和中介机构提供虚假说明的违法行为，首先整理责任主体，平衡责任损失与责任主体的关系，损失与处罚，特别是赔偿，向投资者引入惩罚性赔偿机制，为投资者提供专业律师、会计师、专家等 其次，鼓励投资者通过法院进行集体诉讼，使相关责任主体得到合理的赔偿。 最后，全国设立金融法院，发挥每一个专业的审判功能，通过专业的司法途径，可以通过一个访问等异常途径处理问题。

鼓励投资者索赔

提高违法价格

“中介机构故意制造假货的，《刑法》有相关处罚规定，如果是过失，需要承担民事责任或者受到行政处罚，因此执法很重要。 》北京大学法学院教授、金融法研究中心副主任彭冰对证券日报记者说，通过鼓励中小投资者诉讼，可以提高索赔力，向中介机构提高自己的职业责任感。

11月4日，中国证监会党委表示要学习贯彻党的十九届四中全会精神。 证券监督会党委强调积极合作推进《证券法》、《刑法》的修改，推进建立中国特色证券集团诉讼制度，提高违法违规价格，继续净化市场生态。

彭冰表示，目前国内实施了很多人数明确的代表诉讼，通过推进《民诉法》或《证券法》的修改，可以完善证券集团诉讼制度，方便投资者索赔。 另外，也可以提倡先行赔偿制度，由相关负责人先赔偿，投资者申请领取赔偿金额。 “现在，国内实施了3起，效果很好。 ”。

据悉，a股市场目前先行赔偿的例子只有三个，兴业证券设立了“欣泰电气欺诈发行先行赔偿专项基金”，平安证券设立了“万福生科投资者补偿专项基金”，海联信的四位主要股东设立了“海联信虚假陈述投资者利益补偿专项基金”。

今年9月，证监会确定了资本市场12个方面的改革任务，提出进一步扩大法治供给。 李湛说，良好的法治环境是现代市场经济的基础，可以为资本市场参与主体创造公平的竞争快速发展环境，有助于培育和保护资本市场的健康快速发展。 另外，建设良好的法治环境有利于进一步深化资本市场的改革开放，科学创板、登记制等一系列改革措施的顺利实施，也离不开相关法律法规的保护和护卫。 最后，建设良好的法治环境，提高资本市场的法治化水平是一项长时间的系统工程，需要证监会、交易所等监督机构以及各种市场主体共同参与。 (吴晓璐)

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