热点:中介机构要当好资本市场“守门人”

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近两个月来，即使监管部门的6张违章停车票剑指向3家证券公司，对广发证券的不负责任处罚、对3家中介机构的交接，监管部门对资本市场的违法行为表示了继续“重拳”出击的决心，对违法行为 监督管理层应对违法违规行为“零容忍”，施加抑制、强高压、长时间冲击。 证券公司等中介机构必须分别扮演“门卫”的角色。

8月31日，中国证监会机构部一口气发布了六项行政监督措施，宏信证券、中邮证券、万和证券三家证券公司及其许多员工领取了监管罚单。 宏信证券因违反新追加表外代表等问题，被证监会采取暂停资产管理产品备案的6个月行政监督措施，对部分负责人作出了认定为不合适人选的决定。 监督管理层对中邮证券、万和证券及其相关负责人的处分也与资源管理工作有关。

一般来说，证券公司和其他中介机构在资本市场中承担着重要的“门卫”职责，是资本市场审计验证、专业封闭的第一道防线。 但现实中有些中介机构没有履行法定职责，有些机构和员工职业培训不足，内部控制松散，管理失效，没有履行职务的能力，管理不严格，严重损害资本市场秩序，破坏了领域生态。 也有从资本市场的“门卫”成为上市企业实际统治者的“共谋者”的中介机构。

例如，广发证券和相关人员在相关投行项目执行中未能勤奋履行责任，缺乏尽职调查环节的基本流程，执行谨慎性不足，内部质量管理流于形式，未按规定履行持续监督义务等严重违反 另外，为了使新时期证券、国盛证券及国盛期货隐藏实际支配者或持有股的比例，保护企业管理不平衡、投资者的合法权益，维持证券市场秩序，证券监督会于7月17日依法接管新时期证券、国盛证券、国盛期货

在过去两个月里，无论监管部门的六张罚单剑指三家证券公司，还是对广发证券实施不负责任的处罚，对三家中介机构实施交接时，监管部门都表明了对资本市场违法行为继续“重拳”出击的决心，

另一方面，监督管理层必须应对违法违规行为“零容忍”，施加抑制、强高压、长时间的冲击。 经常维持监督管理的高压态势，多次发生事件一定要调查，有错误一定要处罚，为违反者付出代价。 严格执行相关法律法规要求，全面压实证券公司等中介机构的责任，继续提高监督执法力，坚决惩治违法违规行为，净化市场环境，切实保护投资者的合法权益，资本市场更好地发挥服务实体的经济功能 必须形成不可违反、不可违反、不可违反的资本市场诚实守法的气氛。

另一方面，证券公司等中介机构说“打铁需要自己硬”。 随着新证券法的实施和登记制改革的推进，证券公司等各种中介机构的责任更大，各机构必须提高认知，严格要求，切实把法律法规的要求转化为归位责任的内在动力和行动自觉。 在尽职调查、发表意见的过程中，独立客观、公平慎重。 在企业内部的风险机制中，健全风控、质量管理和合规体系。 不断完善内部控制，强化风险意识，维护勤奋基础，提高职务水平，每个人发挥“门卫”的作用。

毫无疑问，零容忍将成为抑制资本市场违法违规行为的常态。 证券公司等中介机构要以事件为鉴，敲响警钟，提高投研和创新能力，迅速发展领域资源管理业务规范健康，回到业务本源，更好地服务实体经济、服务居民财富管理的诉求。 只有这样，才能全面净化市场生态，建设诚实守法的资本市场才能更有力地推进。

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