热点:新三板精选层机制安排 获投资者认可

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中国证券投资者保护基金有限责任企业9月2日发布了《新三板改革投资者调查报告》。 分析了调查对象合格投资者的基本状况、参与新三板精选层购买新股的状况、调查对象投资者对新三板精选层交易规则的评价、参与新三板投教活动的状况、投教诉求等复印件。 报告显示，许多被调查投资者承认配置新的三板精选层机制。

这次新三板改革主题调查的目标是开通新三板交易权限的个人合格投资者1800名、机构合格投资者100名、限制投资者100名。 个人合格投资者大多只开通精选层的交易权限，占65.6%； 组织合格的投资者多开通精选层、创新层、基层的交易权限，占57.3%。 报告指出，国家政策支持和创新产业快速发展机会是促使调查对象个体合格投资者和机构合格投资者开通精选层交易权限的主要原因。

报告显示，许多被调查投资者同意在限价申报、价格涨幅限制、磁盘暂停等机制中安排新三板精选层。 调查对象投资者认为“以收盘价执行集中竞价交易，以盘执行连续竞价交易”是新三板精选层交易机制的最大亮点。 超七成的调查对象投资者认为，新三板精选层在股票连续竞价阶段的价格限制申报比较有效价格范围设定为“基准价格的上下5%或0.1元”是合理的，新三板精选层与科学创板、创业板在价格限制申报机制上的区别 超6成的被调查投资者认为精选层的价格限制申报机制有助于抑制股价的大幅变动。 超七成的调查对象投资者认为新三板精选层的股票在连续竞价阶段实施30%的价格上涨幅度限制是合理的，承认新三板精选层和科学创板、创业板在价格上涨幅度限制方面的差异化配置。

在调查对象个体的合格投资者中，参与精选层新股公开发行的比例为66.0%，超过机构合格投资者的47.6%。 两类投资者参与精选层新股购买的方式、成功中签字的比例、资金来源不同。 在参与精选层新股公开发行的个人合格投资者中，参与网上发行的比例为94.1%，参与网下发行的比例为5.9%； 在组织合格的投资者中，参与网上发行的比例为75.5%，参与网上发行的比例为18.4%，参与战术上市的比例为6.1%。 在参与精选层购买新股的个人合格投资者和机构合格投资者中，成功签名所占比例分别为58.2%和77.6%。 调查对象个体的合格投资者选择“额外增加资金，维持现有金融产品的投资状况”的比例相对较高，机构的合格投资者选择“改变a股的一部分股票”的比例相对较高。 调查对象新型三板合格投资者和限制投资者认为“网上购买比例销售制度”是新型三板精选层新股购买规则的最大亮点。

据报告，近9成被调查投资者接触过相关主体开展的新3板投教活动。 证券企业是被调查投资者接触评价最高的投教主体。 昜秀丽

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