热点:上交所发布新闻披露分类监管规定 要点监管利用新闻披露炒作概念等一些事项

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11月24日，上海证券交易所发布《上市企业自律监督管理规则适用指导第3号——新闻发布分类监督管理》《指南》着眼于企业、几个事项的“两个划分”，强调监督管理要点，实施差异化监督管理安排。 根据报纸发表质量、规范运营水平、风险严重程度等明确要点监督企业，根据发表的事项对投资者利益、证券价格和市场秩序的影响等明确要点监督几个事项，决定“管理少”的范围。

要点关注企业要点

分类监督管理是上市企业继续监督管理的基本做法。 在新闻披露分类监督管理中，上海证券交易所的监督管理要点涉及要点企业和要点几个事项两个维度。

要点在企业方面，上海证券交易所将四类企业纳入范围，对其新闻发布的几个事项进行重点关注。 主要包括股票实施风险警告、年度报告书被评价为d、年报不能显示意见和否定意见、年度内部统制不能显示意见和否定意见等。 总体来看，这类企业风险集中，家庭人数少，一直以来都是市场和监管要点备受关注的对象，监督其要点，符合市场预期和实践情况。

要点几个事项包括:“财务新闻或重大几个事项披露存在虚假记载、误解陈述或重大遗漏”、“以非营利资金占有、违约保证、相关交易等形式侵占上市公司利益”、“利用新闻披露炒股概念，企业股票。

上海证券交易所企业监管部门相关负责人对记者表示:“无论是4种要点企业还是8种要点，一些事项都是通过市场实践总结出来的。 《指导方针》的发表越来越偏向于指导方针性，向市场传达它们很关心，上市公司必须向规范运营的方向发展。 ”。

上海证券交易所表示，要点对进入监督管理范围的企业和几个事项，重点关注其相关情况披露，根据情况进行事前审查，根据风险情况暂停其新闻披露直通车业务，开展现场检查，管理良好。 要点对于未进入监督管理范围的正常企业和一些事项，上海证券交易所根据现实情况简化新闻披露要求，实行事后审查，并重点进行日常新闻披露和业务处理的服务支持。

多次并行监督和服务

在资本市场上，交易所既是监管者，也是服务者。 近年来，上海证券交易所始终坚持监管和服务，将监管纳入服务。 《指南》不仅立足于监督管理，还着眼于服务，推进提高企业可靠性，提高融资便利性。

在分类监督管理中，这一理念依然维持，服务文案丰富。 根据《指南》，上海证券交易所为上市公司提供政策咨询、市场培训、合并重组、再融资、股权激励、创新产品等专业业务支持，上市公司积极开展投资者关系管理，深化市场信息表达，上市公司披露领域新闻

而且，上海证券交易所为整个上市公司依法开展资本市场活动提供支持，根据企业的现实状况和诉求，提供比较的服务。 例如，对最近一年信发事业评价结果为a或b的企业，支持根据现实情况简化新闻披露要求，对符合规定的支持申请适用中国证监会的再融资、合并重组的迅速审查渠道。 最近一年的可靠性评价结果侧重于为c或d的企业提供比较的服务，吸引和支持其规范的运营，解决风险，提高新闻披露质量。

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