热读:年内证监会开266张罚单 近四成属信披违规

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年内证监会发行了266张罚单的约4成违反剑指来电。

12月2日，据证监会发布的消息，最近向北京青山科技股份有限公司申请公开发行给不特定合格投资者，在精选层挂牌过程中涉嫌立案调查新闻发布违法行为。 这是监管部门全面执行资本市场违法违规行为“零容忍”的缩影。

北京天同律师事务所顾问何海锋在接受证券日报记者采访时表示，真实准确的新闻披露是投资者自主选择、自负盈亏的基础。 但是，从现在证券市场上的各种违法违规行为来看，无论大股东减持、股票质押、上市公司资金运用、上市公司担保等弱点，触发“雷点”时大部分都与新闻发布有关。 可以预见的是，随着高层和监管部门多次表明对资本市场违法行为的“零容忍”，后续监管部门对这种违法行为的打击将继续保持“高压”势头。

证监会表示，下一步将严厉打击财务造假、违反新闻披露、中介机构严重失职等扰乱市场秩序的违法违规行为，防止“患病突破”，净化市场生态，保护投资者的合法权益。

“法治化是中国资本市场建设的基础。 》南开大学金融快速发展研究院院长田利辉在接受证券日报记者采访时表示，只有严厉打击资本市场的各种违法行为，才能进一步净化市场生态，保护投资者的合法权益。

《证券日报》记者根据证监会网站的不完全统计，今年以来到12月3日，证监会和地方证监局共发行了266张行政处罚决定书。 从罚则的类型来看，在266张罚单中，与违反信件有关的共有101张，约占所有罚单数量的38%。

从何海锋看来，证券法本质上也是“新闻披露法”，证券发行交易、上市、投资者保护、各组织机构等章节都与新闻披露有关。 因此，报纸上刊登的违法违规行为也必然是证券违法行为中最重要的类型。 实际上，随着新证券法的实施，在全面推进登记制改革的趋势下，监督管理部门的重点从事前实质审查变为事后严格的执法，也是理所当然的义不容辞。

值得注意的是，监督管理部门加强了对新闻披露违法行为的取缔，并正在摸索整个新闻披露制度。 例如，10月23日，证监会信息发言人高莉表示，证监会修改了《上市企业新闻披露管理方法》，完成了更简洁易懂等大致规定，鼓励自主披露，完全临时报告一些事项，董监高 然后上海证券交易所对比整理《股票上市规则》，把投资者的诉求作为完全的新闻披露指导，继续优化各领域新闻披露指导、完全定期报告等编辑规则，加强监管规则的系统性、理解性、可操作性，对投资者真实透明

田利辉说，进一步改革和完整的新闻披露制度有助于在中国资本市场“风清气正”的基础上进一步实现“不干涉”市场化，在价值投资的基础上实现资本市场资源配置的公平定价和优化。

何海锋从多层次资本市场的角度来看，市场定位、市场分层、证券品种、投资者结构差异对新闻披露也提出了不同的要求，这些都是完善未来新闻披露制度，提高新闻披露质量需要考虑的因素

作者:杜雨萌

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