热读:券商分类结果出炉 15家跻身AA级

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年证券公司的分类结果出来了，15家公司进入了a级。

中国证监会8月26日公布了年证券企业的分类结果。 a类企业47家，比上年增加9家。 其中a类企业15家，比上年增加5家，a类企业32家，比上年增加4家。 值得注意的是，证监会于7月10日公布了《关于修改证券企业分类监督规定的决定》。 这也是新版的分类监督管理规定发表后首次公布评级结果。 业内人士表示，新规则公布后，这次分类结果显示了三个亮点，在风险管理方面实现了四个诱惑。

加强分类监督管理

根据分类，近20家小型证券公司被选为a类。 风险高涨的网络证券在参加评选的证券企业中是垫底的，被选为d级。

证监会强调根据证券企业的分类结果，对不同类别的证券企业在监督管理资源的分配、现场检查和非现场检查的频率等方面实施区别对待的监督管理政策。 分类结果主要被证券监督管理部门采用，证券企业不得将分类结果用于广告、推广、营销等商业目的。

证券监督会表示，证券企业的分类结果不是证券企业的信用状况和等级评价，而是证券监督管理部门根据慎重的监督管理需要，以证券企业的风险管理能力、持续合规状况为基础，结合企业业务的迅速发展状况，对证券企业

根据《证券企业分类监督管理规定》，证券企业分为a(aaa、aa、A )32 在a、b、c三个类别中，各级企业都是正常的经营企业，其类别、级别的划分只反映企业在领域内业务活动及其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对级别。 d类、e类企业分别是潜在风险可能超过企业允许范围，因发生重大风险而依法采取风险处理措施的企业。

实现四方面诱惑

业内人士表示，新规则出台后，分类评价结果突出了特色化、专业化、差异化三大亮点:专业化使证券企业强调主业，带来卓越的强度。 在差异化和特色化方面，今年的分类评价结果在财富管理类、机构客户服务类、财务顾问类等特色化业务中，部分中小证券公司得到加分，使诱惑领域差异化、特色化并迅速发展。

无论是大型证券公司还是中小证券公司，都必须在监督管理下得到更好的迅速发展，要对财富管理、财务顾问等有特色地加分，体现在有特色的中小证券公司中，进一步深化差异化的迅速发展结构。

“这次分类评价结果在风险管理方面实现了四个诱惑。 ”这些人进一步指出，一是吸引证券企业更加重视风控指标持续有效。 在最近的三、四个评价期间，主要的风控指标持续达到，分别加2分、3分，区域参照评价主体均获得上述加分。

二是诱惑领域更重视资本约束。 在评估期间风险覆盖率达到130%，净资产达到150亿元以上，风险覆盖率达到130%的情况下，分别加2分、1分，约三分之一的证券企业得了2分加分。

三是吸引证券企业更加重视风险管理的全面展望和风险监测的比较有效性。 证券企业实现风险控制指标，表管理、风险管理全面涵盖国内外子企业、同一业务和同一客户信用风险归口管理、各业务数据的每日系统化收集、各种风险控制指标的t+1日计量和报告，加1分。 今年一些证券企业获得了上述加分。

四是更好地适应证券企业业务的快速发展状况。 有些企业存在企业管理和合规管理、全面风险管理和业务快速发展情况不匹配的情况，这次细化了风险管理能力评价指标和标准，使分类评价结果更准确地反映了证券企业合规情况和整个领域的结构。 昜秀丽

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