热读:规则条文压缩近半 上交所优化科创板监管体系

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规则条文压缩近一半的上海证券交易所量体裁服优化科创板监督管理系统

科学创板的持续监督管理体系与时俱进。 9月11日，上海证券交易所正式对外发布了《上海证券交易所科创板上市企业自律监督管理规则适用指南第1号——上市企业规范运营》(以下简称《科创板规则适用指南第1号》)。 《科创板规则适用指导一号》以上海证券交易所现行部分的持续监管工作规则为基础，进行整合、凝练、更新，结合科创企业的特点和最近的监管实践，形成体系清晰、文案丰富、简洁的制度安排，向科创板企业总

资本市场的法律专家说，规则体系的“瘦”并不意味着“底线”松弛。 《科创板规则适用指南第1号》整合、完善了22项业务规则，便于科创板企业理解、适用。 另外，结合监管实践和科创企业的情况，加强这一强化，简化这一简化，删除这一删除，致力于提高新闻披露的可比性，合理降低科创公司的新闻披露价格。 总的来看，这次规则的整合实现了科学创板的持续监督管理体系的优化，推进科学创板企业的“理解制度，自律，防止违规”，更好地服务科学创板上市企业的迅速发展，提高科学创板企业的质量

继续监督规则“划要点”

建立明确友好的持续监督管理规则体系是科学创板制度建设的重要工作。 科创板上市时，构建了以上市规则为中心，分支其他业务规则和业务指南的“上中下”三层规则体系结构。 资本市场法律专家解体，这次整合和优化科学创板的持续监督管理规则体系，第一有三个方面的作用:瘦身、量、身。

首先，做“瘦”的事。 《科创板规则适用指南第1号》包含22项规范运营和企业管理相关规则，整理规则逻辑和联系，将不同的几个事项分类合并、完善化，便于科创企业的查询、适用。 合并后的方针共计282条，相对于合并前的22条规则的530条，条文数被压缩了近一半。

其次，重视“定制”。 《科创板规则适用指南第1号》大致遵循“不介入”，减少企业内部管理部分、资金募集中采用一些事项的干扰，为公司空间、公司负面。 董事提名、选任、审查等一些企业管理内部几个事项时，不作强制规定。 适当优化募集资金管理和录用的审议要求、披露要求等。 然后，比较了科学创板企业多元化的特征，对红筹公司、差异化表决权公司、预托证书发行人在企业管理、业务处理等方面做了包容性、比较安排。

另外，要严格修身。 除了整合现有规则外，《科创板规则适用指南第1号》对科创板重要规范的几个事项提出了更细化的要求。 科学创板持续监督管理的关键是防止财务造假、资金占有、违约保证、高比例股权担保等混乱在科学创板上反复出现。 因此，《科创板规则适用指导第一号》设置了第一章，通过企业管理、内部控制及重要的少数职责等比较配置，从“建设制度”入手，规范科创企业和重要的少数日常行为，防止混乱。

在财务造假方面，《科创板规则适用指南第1号》确定、组织、指示科创企业的控股股东、实际管理者不得利用其控制地位、相关关系或其他条件，使科创企业实施财务造假。 要求董事会及董监高人员保证财务会计报告的真实、准确、完整，不得编写有虚假记载、误解陈述或重大遗漏的财务会计报告。 审计委员会、独立理事、监事会和中介机构必须履行各部门的职责，切实发挥各自的职能。

另外，为了便于市场调查、适用，《科创板规则适用指南第1号》是其他规范的几个事项和投资者关系的第2章，综合相关业务规则，保留和免除新闻披露，发布内幕新闻相关人员，现金红利，高转发，证券简称，从业

新闻发表删除繁很简单

另一大点是，按照提高新闻披露可比性和比较有效性的设想，《科学创板规则适用指南第1号》大幅简化了7个常用公告样式指南，收购或出售资产、对外投资、提供保证、相关交易、相关交易

简化一般的公告风格指导方针对科学创板企业有什么好处？？ 这次简化的程度是多少？

科学创板监督管理部负责人对记者说，删除不重要的不必要的披露事项，可以提高新闻披露的比较有效性，降低披露价格。 进一步来看，这次规则的整合的重要性大体上侧重于削减冗馀的新闻披露要求。 例如，收购和出售资产的公告中有一些对投资决定影响较小的披露事项，如删除交易背景、用于出售资产的支付用途、自然人交易对方的性别和国籍等。

另一方面，强制成为诱惑，新闻公开的对比性和自主权提高。 记者观察到，为了促进公司更具对比性、更积极地向市场发布新闻，这次规则整合将强制性发表的大量列举项目转化为“大致规定+诱惑性提案”。

以对外投资公告为例，上市公司在设立企业对外投资时，不应强制披露目标企业的经营范围、注册资本、出资方法、管理层人员配置等几个事项，公告应证明目标企业的基本情况，企业结合自身情况

科学创板作为增量改革的板块，上市企业持续监管体系需要证明有专用型业务规则和部分通用型业务规则。 对于通用型规则，上海证券交易所已经在官网上发布，更新了“科创板上市企业继续监督通用业务规则目录”，便于市场查询和了解。 另外，上海证券交易所重新整理了新闻发布备忘录的名称和结构，发表了科学创板上市企业的新闻发布业务指南第1号至第8号，规则体系更加明确、简洁。

下一步，要继续认真落实“建设制度、无干预、零容忍”要求，以加强科学创造板企业管理和新闻披露监督管理为重点，继续推进科学创造板持续监督管理规则体系建设，层次分明，体态分明 (记者祁豆豆)

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