热读:牛市甫起 金融委震慑资本市场违法犯罪

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康美药业实控军兴田采取强制措施，中介机构广发证券被“重罚”……新证券法定调整在提高资本市场违法犯罪处罚力后，监督管理力严格服从。 7月12日晚，中国政府网要求国务院金融委员会于7月11日召开第36次会议，全面执行对资本市场违法犯罪行为的“零容忍”，会议要点是加强民事赔偿和刑事追究责任度，深化退市制度改革等7个复印件

对资本市场犯罪的“零容忍”

不久，制度建设中存在短板，资本市场违法犯罪价格低，发生了很多恶性财务假事件。 新修订的证券法大大提高了资本市场的违法犯罪价格，建立了监督管理规章制度不断完善、立体处罚的有力框架，证监会和相关部门进一步加强证券法执行和司法事业，坚决打击和控制资本市场的违法犯罪活动，投资

会议认为市场主体的诚信建设关系到资本市场长期健康的迅速发展。 欺诈发行、财务造假等违法犯罪行为是资本市场的“毒瘤”，为了损害广大投资者的合法权益，威胁市场秩序，制约资本市场功能的比较有效发挥，必须坚决、果断、及时纠正。 要全面落实资本市场对违法犯罪行为的“零容忍”要求，采取多项措施加强和改善证券执法工作，全力维持资本市场的健康稳定和良好生态。

当天，银保监会信息发言人说，目前市场面临的突出风险和挑战是“部分资金违规流入住宅市场股票市场，推动资产泡沫”。 要深入开展市场混乱整顿“回顾”，依法严厉打击资金空转和非法套利行为。 目前，特别是加强资金流动监督管理，规范市场间资金往来和业务合作，严禁银行保险机构违规参与场外筹资，严格调查乱加杠杆和投机炒股行为，防止资产泡沫

7月1日上证综合指站自3000点以来，仅几个交易日，上证综合指7月9日触及3456.97点。 在大型金融板块中，证券公司、银行、保险更是轮流上涨两市，集体狂欢。 投资者的交易气氛浓厚，北方的资金也加速流入。 在此背景下，市场上从事非法异地筹资的平台也开始出现。 7月8日晚，证监会集中暴露了319战略、鸿满仓、168筹资等258个非法异地筹资平台，警告投资者自觉远离异地筹资活动。

前海开源基金首席经济学家杨德龙表示，将严格调查违规资金入市，为健康牛护航。 对a股来说，a股短期调整，长时间向上的趋势不变。 “快牛不符合广大投资者的利益。 牛市应该不是单边上升，而是有一定的上升节奏。 无论是严厉调查违规资金进入市，还是打击非法场外筹资平台，a股市场的牛市趋势都不会改变，短期内可能会进行一定的调整。 ”。

根据法律从重到早严惩

最近，康美药业财务造假事件受到严厉处罚，今年5月收到证监会罚单后，7月企业实控军兴田因涉嫌违规披露、不披露重要报道罪而被公安机关强制措施，中介机构的广发证券最近也从证监会受到行政监督管理

新时期证券首席经济学家潘东方在接受北京商报记者采访时表示，新证券法将进一步巩固中介机构的责任，推荐人提出虚假记载、误解性陈述或严重遗漏的推荐信，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，业务 没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。 情节严重的，暂停或者取消推荐业务的许可。

加强刑事追责

会议确定加强民事赔偿和刑事追责，加快新修改的证券法实施细则落地，对典型重大社会影响不好的案例，依法立即开始“集体诉讼”。

上海明伦律师事务所合作伙伴王智斌接受北京商报记者采访时表示，目前国际成熟资本市场使用了“集体诉讼”机制，目前，为了比较有效地保障投资者的民事赔偿权利，中国新证券法是有中国特色的证券 “这一诉讼制度有望进一步提高对恶性违法行为的综合惩罚力度，在未来证券民事赔偿多元化纠纷处理机制中发挥重要意义。 ”王智斌说。

深化退市制度改革

“深化退市制度改革，进一步完善退市标准，简化退市程序，加强退市监督管理力度，严格执行退市制度，形成“进入、优胜劣汰”的市场化、常态化退出机制。 ’也是这次会议的重点。

资深投融资专家许小恒对此表示，迄今为止的上市难和退市难并存，市场入口被“堰塞湖”堵塞，妨碍了市场的迅速发展成熟。 近年来，退市逐渐常态化。 深化退市制度改革，常态化退出机制进一步发挥优胜劣汰，提高上市公司经营效率，保障上市公司财务新闻质量。

会议还指出配合立法机关加快刑法修改等事业的进度，进一步完全惩戒违法犯罪行为的法律制度，提高惩罚力。

另外，完全满足资本市场的快速发展需要，有中国特色的证券执法体制机制，加强行政执法基础设施建设，统一执法标准，规范执法行为，提高执法效率，加强专业执法力度。

证监会是协调工作组

会议表示，证监会与相关部门建立了“打击资本市场违法活动协调工作组”，形成了打击资本市场违法活动的合作，共同维护资本市场健康稳定。

值得一提的是，金融委员会还加强舆论诱惑，多渠道、多平台加强要点事件执法推进，向市场传播“零容忍”的鲜明信号，充实典型事件调查所的警告、教育功能，建立崇法信任

著名经济学家宋清辉对北京商报记者说，金融委员会最近对资本市场的违法犯罪行为频繁发声，目的是加强对资本市场投资者的保护，具有非常现实的意义。 “要打击资本市场的违法犯罪行为，首先必须提高其违法价格，违法犯罪价格不高，违法行为就容易泛滥，将来的监督管理层对资本市场违法犯罪行为的打击力度越来越大，巨额罚款、高额赔偿等证券 ”宋清辉说。

北京商报记者马换高萍

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