热读:证监会拟对广发证券采取行政监管措施

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证监会计划对广发证券采取行政监督措施
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暂停其推荐资格，半年不接受债券承销的1年间

据本报报道，记者周芬棉因广发证券违反康美药业相关投资领域的业务，证监会将于7月10日依法决定，向广发证券发行行政监督措施事前报告本。

证监会加强投领域的监督管理，给打开企业大门的人再开一张罚单！

证监会计划对广发证券采取暂停推荐机构资格的6个月期间，暂时不受理债券承销业务相关文件的12个月期间的监督管理措施。 对14名直接负责人和负责管理的人员，分别从被认定为不合适的人选的10年到20年，采取公开谴责、限制时任相关高级管理层领取报酬等监督管理措施，对广发证券对相关负责人进行内部追责，对企业规定

调查显示，广发证券及相关人员在相关投行项目执行中不能勤奋履行责任，缺乏尽职调查环节的基本程序，执行谨慎性不足，内部质量管理流于形式，未按规定履行持续监督义务等严重违反 根据违反事实和相关规定，证监会计划对广发证券采取上述业务停止、整改等监督管理措施，认真追究相关负责人。

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