热点:《公司合规基本理论》序言

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□陈瑞华

我对公司的合规问题感兴趣，开展学术研究，经历了很长的过程。 多年来，我在刑事辩护问题上倾注了很多研究热情和学术精力。 在与律师界广泛交流和项目合作的基础上，审判方法改革、刑事证据法的修改、审判中心主义改革和认罪处罚从广泛的制度改革开始，没有辩护人比较有效的参与，没有辩护方的强大平衡，就成为国家不同专业权力的再分配 基于这一认知，我对中国刑事辩护的实践进行了长期的注意和思考，总结了中国律师的刑事辩护经验。 在我看来，受那样僵化、保守的司法体制的限制，律师的律师很难被司法机关录用。 特别是无罪辩护和程序性辩护，因为律师和刑事诉讼机关处于直接对立的状态，所以实质性的突破是不容易的。 近年来，鉴于法院极少作出无罪判决，更多的律师开始重视审判前阶段的辩护，以检察机关逮捕前的37天刑事拘留期间为形象，称为“刑事辩护的黄金救济期间”。 但是，在接触了很多关于公司犯罪和公司高管犯罪的案件后，我国律师发现为公司顾客和公司家顾客提供刑事法律服务的时间太晚了。 在许多案件中，只要公安机关作出刑事立案的决定，启动刑事搜查程序，案件就像在铁路上行驶的列车一样，走向有罪判决的终点，但没有强有力的外部介入输入，列车可能非常难中途停车。 因此，在从事无罪辩护方面，不仅在审判阶段，在调查阶段、审查认可环节、起诉程序的审查中，律师也会遇到困难。 对于被监禁的公司和正在接受调查的公司来说，一旦案件进入刑事诉讼程序，就会面临一系列人身自由限制和财产处置措施，陷入极为不利的状况。

那么，律师为什么不把法律服务阶段提前到起草前呢？ 哪个企业早就没有意识到自己的法律风险，而进行体检式的风险管理业务呢？ 特别是，公司在接受行政监督管理部门的执法调查中，为什么不及时诊断自己的商业模式、经营方法的法律风险，而尽快行动让它呢？ 为什么不能让接受执法调查的公司作为行政执法的一环“软着陆”，把案件停在刑事立案之门外呢？

根据我最初的想法，律师必须将刑事辩护的服务前置化，从审判阶段提前到审判前阶段，在刑事立案之前，提前到行政执法调查环节。 这将律师的刑事业务从原来重视治疗式的辩护服务扩展到重视体检式的刑事法律风险防范。 考虑到一位学者和律师提出了“公司合规”的概念，这个概念强调了公司的法律风险管理。 因此，律师进行的法律风险管理业务可以称为“刑事合规业务”。

通过对律师刑事业务的思考，正在进入公司合规的世界。 一旦进入这个世界，我发现过去对公司合规性的所有理解和认知都是不正确和不完整的。 十几年前，公司合规作为企业的管理方法，已经被一点中国公司接受，从事一点涉外业务的律师事务所也已经为外资企业提供合规服务。 近年来，随着国家对公司合规管理机制的重视，政府监督管理部门发表了许多公司合规管理指导，初步形成了公司合规管理体系的中国标准。 此外，中国公司因涉嫌违反外国法律法规而接受外国政府的执法调查和刑事搜查，必须与外国政府的监督管理部门签订行政和解协议或保留起诉协议。 其中最重要的和解协议条款是中国公司重建合规管理系统并接受外国政府的合规监督。 通过与合规业务业界领先的律师的交流，研究了成功重构合规系统的公司的例子，接触了“原汁原味”的公司合规实践，了解了公司合规的基本原理和最新动向。 在此基础上，我读了小组的书，查阅了几乎所有有价值的中文合规文献，在海外网站上查阅了合规研究文献，了解了公司合规的经过，收集了几十个典型的合规例子。

通过学习、研究和探索，我不断更新自己公司对合规的认识，发表一系列公司合规的复印件，进行一系列公司合规讲座和课程，对有点困难的公司合规咨询 参加这些活动，我及时总结了自己对公司合规的新认知和新观点，不断形成新的文案，目前初步形成了关于这家公司合规性的研究初稿。

本书试图向网民提供公司合规性的基本理论和基本知识。 本书正文部分共分为十章，大致分为三个部分:一是公司合规的基本概念和原理，合规概念，四个维度，价值基础，比较有效的合规计划，专业合规计划和 二是公司合规执法激励机制，分解了公司合规行政激励机制、刑法激励机制、公司责任分割机制以及合规在和解协议中的地位。 三是律师合规业务的基本框架，在总结律师合规业务基本框架的基础上，提出了律师合规业务本土化的设想。

仅限于自己的实力和积累，我现在关于公司合规的研究还很初步和阶段性，关于公司合规的更深层次的问题，特别是公司合规对企业治理结构的影响问题，本书很少墨，这些科 但是，我国行政监督管理部门可以提供的合规激励机制依然很少，刑法行业中也没有合规激励机制的建设，刑事诉讼程序中没有引进合规机制，因此，合规激励机 将来，随着中国公司合规机制的成熟和发达，随着中国法律越来越完善的合规机制的建立，我们在公司合规研究会上有越来越多的新素材和实例

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