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热读:“韭菜”是这样被割的!两部门严惩证券犯罪

发布者:吴湘来源:手抄报日期:2021-01-15阅读:

本篇文章1628字,读完约4分钟

在“名口”推荐股票后集中出售,牟取短期价格差。 基金企业的员工利用未公开新闻买卖股票

“韭菜”就是这样剪的!

最高验证证券监督会:对证券期货犯罪的“零容忍”

近年来,实体经济迅速发展的金融环境不断优化,但有些财务虚假、内幕交易、市场操纵等违法犯罪活动严重破坏了资本市场秩序,损害了广大投资者的利益,危害了资本市场改革的迅速发展过程。

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最高检察院、证监会表示,证券监督管理部门、检察机关和各有关部门集中力量,对证券期货犯罪“零容忍”。

“名口”变为“黑口”,操纵买卖46次

最高检查、证监会最近共同发表了证券违法犯罪的典型例子。 在这些例子中,股票市场“黑口”推荐股的盈利第一案被指定。

廖某强系上海广播电视台第一财经频道某知名节目和某周广播节目嘉宾主持人。 廖某强受知名证券节目主持人影响很大,在微博、博客上公开评价、推荐股票,推荐前使用包括本人账户在内的13个证券账户先行购买相关股票,在推荐后的当天或次日集中出售,控制获得短期价格差距。

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在涉案期间,里约某实施了46次上述操作行为,涉及39股,违法所得共计4310万余元。

年4月,证监会作出行政处罚决定,决定廖某强上述行为违反2005年证券法第77条第1款第4项规定,构成操纵证券市场的情况,没收廖某强违法所得4310万余元,并处罚金8620万余元。

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记者了解到,此案是证监会处罚的非特殊身份主体通过“抢帽子”操纵市场的第一案。 “抢帽子”操作行为的本质是当事人受市场影响很大,而且利用自己的影响推荐、评价、预测股票,然后进行逆向交易获利。

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大建“老鼠仓”辩解说“交易的偶然”

典型的例子涉及一起利用未公开新闻交易方案。 胡某夫利用未公开消息买卖股价20亿元以上,利润达到4186.07万元。

胡某夫从2007年开始在某基金管理企业的中央交易室工作,担任交易员、副总监,拥有逐条发布和执行基金管理者的指令,订购和操作交易股,了解本公司股票交易新闻的职务权限。

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从2010年4月到年5月,胡某夫按照基金经理的指示订购股票后,要么采用其父亲和继父的证券账户,要么让其父亲采用本人证券账户,在同期交易中购买与本公司相同的股票,购买成交额共计11.1亿余元,销售额合 12.1亿余元,非法利润共计4186.07万元。

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移送检察院起诉后,胡某夫主张利用未公开新闻交易股票没有违法性的认知,购买与部分基金经理指令相同的股票的行为是“交易偶然”。

年12月29日,北京市第二中级人民法院一审判决,利用未公开新闻交易罪判处被告人胡某夫7年徒刑,罚款9000万元,追缴违法所得。

证券期货犯罪者大多是“内行和内幕”

最高检察院第四检察长郑新俭表示,随着资本市场的迅速发展,现在的证券期货犯罪从产品迅速发展到股票、期货到民间债券、期权,犯罪行业从主板、创业板、中小板扩展到新三板市场,还出现了跨境、跨市场的犯罪事件

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“从事证券期货犯罪的很多人是证券期货工人和那边的“内行”和会计师事务所等专业中介机构”郑新俭说:“这些人员都掌握专业信息,彼此分工精细,而且犯罪设备精良,专业化、组织化程度高。

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另外,在内幕交易、未公开新闻交易利用等案件中,新闻发布者、接收者经常形成攻守同盟,经常出现“零供词”。 在典型的例子中,市场操纵、未公开新闻交易的利用、内幕交易的涉案金额特别巨大,非法利润都在数千万元以上。

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据统计数据显示,今年1月至9月,全国检察机关批准逮捕各类证券期货犯罪102人,起诉98人,分别同比上升15%和27%。

证券监督会行政处罚委员会办公室主任滕必烨介绍说,党的十九年以来,证监系统对相关违法案件提出了行政处罚决定810件、市场禁止决定82件、处罚金额193.04亿元。

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“行政处罚作为纪律处分全链上的一环,不应该成为追究法律违反者责任的目标”滕必烨氏加强了与公共检察法各机关的合作,综合使用行政监督措施、行政处罚、民事赔偿、刑事追责等手段,形成了“立体追责”系统

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资料来源:中工网-工人日报记者卢越



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