热读:科创板再融资与减持新规出炉

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在接近正式开业一周年之际，科创板的各项制度进一步优化。 日前，证券监督会发布了《科学创板上市企业证券发行登记管理办法(试行)》(以下简称《科学创板再融资办法》)，上海证券交易所发布了《科学创板上市企业股东向特定机构投资者转让询价和销售办法减收股票实施细则》(以下简称《实施细则》)

《科创板再融资方法》确定适用范围，上市企业发行股票、转换企业债券、预托证明书等证券品种时，适用上述方法。 简化发行条件，区分向不特定对象发行和向特定对象发行，区别设置各证券品种的再融资条件。 决定发行上市审查和登记程序的发行承销作出特别规定，对发行价格、定价基准日、锁定期及可转换债务的转换期限、转换股价金、交易方法等作出特别安排。 证监会表示，该方法优化了登记流程，最大限度地压缩了审查登记期限，设定了市场化的发行定价机制，充分发挥了市场对资源配置的决定性作用，提高了融资便利。

总结了包括《上海证券交易所科创板上市企业证券发行上市审查规则》(以下简称《审查规则》)、《上海证券交易所科创板上市企业证券发行承销实施细则》、《上海证券交易所科创板上市企业证券发行上市审查问答》三个规则的科创板再融资相关规则 与征求意见稿相比，《审查规则》将可转换企业债券作为科学创板上市企业申请证券发行和发行的新品种，简化申请文件的披露要求。

这次的科创板再融资制度设计了向特定对象发行股票的简单步骤。 对于运营规范的科创板上市企业，年度股东大会可以根据企业章程的规定，决定向董事会发行融资总额在人民币3亿元以下，且在最近年末净资产的20%以下的股票。 上海证券交易所受理简易手续后，对推荐人发表肯定的审计意见的，不进行审查讯问，从受理之日起3个工作日内发出审查意见，向中国证监会报告注册。 中国证监会在收到交易所的审查意见后做出是在三个工作日内注册还是不注册的决定。 上海证券交易所表示，与科学创板ipo审查相比，科学创板上市企业再融资的审查原稿周期将进一步缩短。 (记者吴黎华)

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