热点:最高法“科创板17条”引热议：确保科创板改革落到实处

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人民网北京7月9日电(记者章巅)今天上午在证监会召开了“最高人民法院设立科学创板，为试行登记制改革提供司法保障的一些意见”(以下简称“意见”)专家座谈会。 计划从科创板申报的企业、证券企业、会计师事务所和律师事务所的代表出席发言，由证监会法务部主任程合红主持会议。

《意见》表示设立科学创板，为试行登记制改革提供司法保障，巩固市场各主体的责任，提高资本市场的违法违规价格。 其次，根据“意见”的要求加强内部学习，提高责任能力，为公开客观公正的资本市场发挥积极作用，切实进行科学创板的各项改革。

最近发表了《最高人民法院设立科创板，为试行登记制改革提供司法保障的一些意见》，共4份，17条措施。 这是最高人民法院历史上第一份为资本市场基础制度改革安排专门制定的系统、综合司法文件。

发挥法院的审判功能护卫资本市场的试验田

与会者纷纷发表《意见》，发挥人民法院的审判功能，更好地护送科创板这一改革试验田，对科创板和试行登记制的实施落地，适时适当地处理实施中出现或面临的新情况、新问题、新争端

华兴源创科技股份有限公司董秘蒋瑞翔在“意见”的同时充分尊重科创企业的优势，构建与之相适应的企业管理结构，如差异化投票安排等。 另一方面对可能发生的违法违规行为进行了比较，提出了依法提高资本市场违法违规价格的司法执行措施，实现了投资者的充分保护和科学创板风险的比较有效的控制。

中国铁路通信信号股份有限公司(以下简称“中国通”)董秘胡少峰认为，《意见》中有点“接地气”的司法审判规则及司法措施对科学创板规则体系的实施落地极为重要，例如，是否容易理解公开的复印件，通常的投资者

中伦律师事务所的合作者郭克军说，这次“意见”首次以交易所的自律规则作为审判相关法律责任的依据，为科学创板考试提供了法律制度的保障。 他指出，截至去年7月4日，上海证券交易所制定了科学创板发行发行发行审查系自律规则8项、发行发行发行系自律规则3项、发行承销系自律规则3项、交易系自律规则7项。 根据《意见》，对上海证券交易所按照法定程序制定的科创板发行、上市、继续监督管理等业务规则，如果没有违反法律法规强制规定的情况，人民法院在审理案件时可以依法适用，人民法院对科创板纠纷

“这次《意见》的发表，是从司法审判的立场出发，在即将正式发售的科学创板上打了强心针和稳定剂”金杜证券事业部的合作伙伴柳思佳说。

提高违法违规价格，使科学创板改革成为现实

许多与会者认为，“意见”压实科学创板企业股票发行环节各参与主体的职责，依法提高市场违法价格，提高中介机构的服务质量，确保科学创板业务依法合规开展，科学创板各项改革政策

中信建合规监督丁建强表示，“意见”从“不制造假货、不卖假货、不买假货”等三者对发行者、发行者的实际统治者、中介机构、投资者等三种主体提出了严格的要求，科学创板和资本市场受法律法规管理，市场

华泰联合证券合规监督李洪涛说，《意见》确定了科创板企业股票发行环节各参与主体的职责，依法提高市场违法违规价格。 另一方面，“意见”充分考虑发行假行为谁是最重的受益人，通过确定各方应承担的、与之相应的不同责任，有利于发行人的控股股东、实际管理者的主体责任，比较有效地抑制发行假利益的推进。 另一方面，进一步确定科学创板企业股票发行环节证券服务机构、推荐人应各自履行的责任，社会可以对中介机构应各自承担的责任形成统一的认知，形成中介机构各部门的职务、各自负责的良好局面

招商证券合规总监胡宇表示，“意见”从司法角度详细界定了推荐人及会计师、律师等证券服务机构的责任边界，合理划分了各中介机构各自应承担的责任，且“意见”的规定确定，具有可操作性，

柳思佳特别强调证券服务机构严格执行保护投资者利益的审计责任，从司法机构的角度确定证券法律服务机构对法律专业相关业务的几个事项履行特别的观察义务，对其他业务的几个事项

“我理解，这份复印件不仅要比较单一律师事务所、签字律师对具体执行方面的要求，而且重要的是能吸引和规范证券法律服务市场的迅速发展。 ”他说。

巩固市场主体的责任继续以内部完整性提高责任能力

许多与会者表示，下一步将根据各自的定位巩固责任，通过完全的内部管理制度提高责任能力，为公开客观公正的资本市场发挥积极作用。

胡少峰表示，中国通号以登陆科学创板为契机，不断提高“一站式”服务的核心竞争力，提高主要业务收益性。 此外，作为科学创板的第一家a+h股上市企业，中国通号为适应香港和大陆两个上市规则的渠道要求进一步提高管理水平:完善企业渠道管理制度，确保通过内部过程控制按时发布，渠道品

胡宇接着表示，招商证券将继续扩大学习，深刻认识证券企业作为资本市场重要中介的责任，比较文件中的职责和业务提出改进措施，妥善解决投资者的投诉纠纷，科学创板业务开展过程中的腐败和利益输送等现象

丁建强说，结合中信建投开展科创板业务的实践，证券企业应该从以下方面积极落实“意见”:一是切实履行一级市场门卫的作用，把合格的产品推向资本市场。 二是切实履行二级市场门卫的作用，搞好投资者的管理工作，提高投资者的风险识别能力和合理的投资意识。 三是杜绝非法分发，禁止使用分发软件访问证券公司系统，扰乱市场秩序，扩大市场风险。

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